【蒼蠅老虎一起打】瑞銀遭證監重手罰1.19億,IPO保薦「停賽」年半!

【蒼蠅老虎一起打】瑞銀遭證監重手罰1.19億,IPO保薦「停賽」年半!

Finance & Property
By PressLogic on 12 Mar 2018

證監重手對付一線投行!瑞銀(UBS)在年報中披露,該行遭香港證監會調查其作為上市保薦人的角色。證監會禁止瑞銀於未來18個月為本港IPO保薦,自本月起生效,同時向瑞銀罰款1.19億港元,瑞銀計劃就此提出上訴。瑞銀指,相關調查涉及該行過去的保薦工作,但未有公開涉及哪宗IPO。

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證監會發言人指,瑞銀在「停賽」期間仍可為本港IPO包銷。證監會早前曾表示,打算對瑞銀及一些涉及某宗上市計劃的員工採取執法行動。

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證監會曾披露正在調查15名新股保薦人,指控有保薦人的工作不符合標準,造成數以十億港元計的投資損失。

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資料來源:FinanceAsia

Text by BusinessFocus Editorial


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